金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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